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星源秘书的整改方法VS私募基金产品备案被拒原因
 

 产品备案的审核一般在5-7个的工作日就能通过，而今年7月份，多家基金公司的产品备案的申请均被拒绝了3至4次，仍未能

 通过审核。监管部门最近也在规范私募基金登记备案等方面动作频频，无形中又加大了产品备案的难度。本文汇总了常见的产

 品备案被拒绝的原因及整改方法以供大家对比参考 。

 

【常见产品备案被拒绝的原因及整改方法】
 

【1】被拒绝原因一：要填写正确的基金全称。
 

 整改方法：基金全称应要和合同中的名称完全一致。

 

【2】被拒绝原因二：请填写正确的管理类型
 

 整改方法：可以选择的管理类型的有三种，分别是受托管理、自我管理和顾问管理。

 

【3】被拒绝原因三：请上传所有投资者签字的风险揭示书
 

 整改方法：将所有投资者签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传。

 

【4】被拒绝原因四：请上传募集规模证明
 

 整改方法：募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单(并加盖银行公

 章)，或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

 

【5】被拒绝原因五：请管理人出具基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明
 

 整改方法：管理人如实出具上述说明，签章确认并上传至其他问题处。

 

【6】被拒绝原因六：本基金的合伙人信息与工商注册信息存在不一致
 

 整改方法：能变更的情况下完成变更后重新备案，暂时无法变更的由所有合伙人出具承诺函，承诺三个月之内完成整改，并将

 签章确认的承诺函上传至其他问题处。

 

【7】被拒绝原因七：请XXX投资者实缴满足100万后再来备案
 

 整改方法：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的

 单位和个人，故每个投资者的投资额度最低不能少于100万。

 

【8】被拒绝原因八：请对外募集后再到协会备案
 

 整改方法：基金产品必须要有外部投资者，基金管理人直投或者基金产品仅为基金管理人及其工作人员认购，中基协不予备

 案。

 

【9】被拒绝原因九：请上传投资者明细表并加盖私募基金管理人公章
 

 整改方法：投资者明细包括序号，姓名/机构名称，证件号码，认缴金额，实缴金额，汇总金额，备注;备注包括GP/LP，优先/

 劣后，是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。

 

【10】被拒绝原因十：若基金产品无托管，请上传所有投资者签署的无托管协议
 

 整改方法：在管理人认为需要说明的其他问题里说明，合同中明确本产品无托管及保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解

 决机制的相关章节，同时上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议中明确说明“本基金无托管”。

 

【11】被拒绝原因十一：请管理人确认首轮募集是否结束，并上传投资项目情况表至其他问题处
 

 整改方法：在其他问题处对首轮募集情况进行说明，例如“XXXX基金首轮募集资金已经到位，暂不对外进行募集”，出具说明

 并加盖基金管理人公章，将PDF扫描件同投资项目表一起上传至其他问题处。

 

【12】被拒绝的原因十二：请投资者中的基金备案通过后再次提交
 

 整改方法：若投资者中有基金，该基金需通过备案才可成为合格投资者，且该基金投资的基金才能进行备案。

 

 以上整改意见，均来自于星源秘书对客户的电话、邮件或微信沟通所给出的专业整改方案，根据基金管理人及基金产品的不同

 情况，私募基金备案要求和操作上还会存在差别，本文仅为各基金产品的备案提供参考，建议具体项目具体分析。